واژه نامه زیر تلاشی است برای شناسایی اصطلاحات تجاری استفاده شده در این سند یا مربوط به اجرای FIX در سطح جهانی.
- هیچ دور قرعه‌ای در طول جلسه معاملاتی رخ نداده است،
- اسپرد بین پیشنهاد پایانی و پیشنهاد دو امتیاز یا بیشتر است و
- در لات به فروشنده سفارش "قیمت پایه" داده شده است.
با توجه به بازارهای آتی ایالات متحده (CFTC):
زمانی که یک کارگزار دستور را برای کارگزار دیگری اجرا کرد.
با توجه به بازارهای آتی ایالات متحده (CFTC):
زمانی که کارگزار سفارش را دریافت کرد.
- اگر آخرین فروش یک تیک "منهای" یا "صفر منهای" باشد از آخرین فروش بالاتر نیست و
- اگر آخرین فروش تیک "بعلاوه" یا "صفر به علاوه" باشد، از آخرین فروش منهای حداقل تغییر کسری در سهام بیشتر نباشد.
یک سفارش قیمت محدود برای خرید "منهای" نیز بالاترین قیمتی را که می توان آن را اجرا کرد، بیان می کند.
ابزار سرمایه گذاری جمعی ("CIV") به منظور جمع آوری و ادغام وجوه سرمایه گذاران و انتشار سهام (یا معادل آنها) راه اندازی می شود. CIV های "باز" به دارنده این حق را می دهند که در صورت تقاضا، مبلغی را که متناسب با کل ارزش خالص دارایی وسیله نقلیه است، دریافت کند. به طور کلی CIV های "بسته" این حق را به سرمایه گذاران نمی دهند.
CIV ها بیشتر به عنوان صندوق های سرمایه گذاری متقابل، واحدهای تراست، OEICS (شرکت های سرمایه گذاری باز)، SICAV و غیره شناخته می شوند.
یک CIV ممکن است از نظر قانونی به عنوان یک شرکت محدود با سرمایه متغیر، یک اعتماد یا یک مشارکت محدود تشکیل شود - بسته به قوانین محلی و رژیم های مالیاتی.
CIV ها معمولاً در سهام، اوراق قرضه، اوراق مشتقه و غیره سرمایه گذاری می کنند - همانطور که در دفترچه آنها توضیح داده شده است. سایر CIV ها عبارتند از Umbrella Fund (متشکل از صندوق های فرعی سرمایه گذاری در سهام، gilts و غیره)، Fund Of Funds (فقط در سایر صندوق ها سرمایه گذاری می کند)، Master-Feeder Fund (برای یک گروه خاص برای سرمایه گذاری در یک صندوق اصلی مرکزی به فروش می رسد). صندوق چند مدیره (که مدیریت دارایی آن بین چندین مدیر تقسیم شده است)، ساید بای ساید (صندوق های خارجی و خشکی با استراتژی سرمایه گذاری یکسان)
با توجه به بازارهای آتی ایالات متحده (CFTC):
زمان گزارش غیر واجد شرایط اجرای سفارش.
یک شناسه برای یک سرمایه گذار یا کارگزار یا شرکت نامزد / متولی سوپرمارکت وجوه که توسط مدیر صندوق شناسایی شده است.
- یک مشتری نهادی
- یک برنامه ریز مالی
- یک کارگزار خرده فروشی که نماینده یک مشتری خرده فروشی است
- یک دلال / فروشنده
- یک کارگزار بین فروشنده (یا کارگزار دلال)
- یک صادر کننده
ذینفع یا کارگزاری را که از طرف ذینفع عمل می کند، شناسایی می کند. این فیلد برای مبادلات مختلف چه قبل و چه پس از معامله الزامی است.
ورودی عددی بدون خط تیره.
یک شناسه سرمایه گذار مانند مرجع مالیات دهندگان (NINO، NPN، DSS، شماره SSN و غیره) برای یک سرمایه گذار فردی یا شماره ثبت (EIN، و غیره) برای یک شرکت.
ممکن است دارای حروف عددی و خط تیره باشد.
- یک اوراق بهادار را با قیمت حد مشخص شده یا کمتر خریداری کنید، یا به
- یک اوراق بهادار را با قیمت حد مشخص شده یا بالاتر بفروشید.
یک سفارش «فروش» برای واحدهای CIV که باید به‌جای تطبیق/تطبیق با دستور «خرید» به مدیر صندوق (یا نماینده انتقال آنها) ارسال شود، به عنوان مثال. توسط یک واسطه، سوپرمارکت وجوه، دلال/فروشنده و غیره. این مورد در بازارهایی استفاده می‌شود که مبتکر به رفتار مالیاتی خاص و/یا هزینه‌های معامله نیاز دارد.
- یک دلال / فروشنده
- یک کارگزار بین فروشنده (یا کارگزار دلال)
- یک سرویس الکترونیکی
- قیمت پیشنهادی یا پیشنهادی ارائه شده توسط یک یا چند بازارساز
- قیمت پیشنهاد یا پیشنهاد ارائه شده توسط یک کارگزار بین فروشنده
- سیستم تطبیق با سفارشات محدود وارد شده توسط مشتریان (فروشندگان یا موسسات)
- یک صادر کننده
معاملات اصلی «بدون ریسک» عموماً به معاملاتی گفته می‌شود که در آن، پس از دریافت سفارش خرید (یا فروش) از مشتری، کارگزار-فروشنده اوراق بهادار را از (یا به) شخص دیگری در یک معامله جبرانی همزمان خریداری می‌کند (یا می‌فروشد)..
به قانون 10b-10(a)(2)(ii)(A) [17 CFR 240. 10b-10(a)(2)(ii)(A)] مراجعه کنید. قانون مبادله Rel. شماره 33743 (9 مارس 1994) در شماره 11.
- کمتر از آخرین فروش نباشد اگر آخرین فروش یک تیک "بعلاوه" یا "صفر به علاوه" باشد و
- اگر آخرین فروش یک تیک "منهای" یا "صفر منهای" باشد، کمتر از آخرین فروش منهای حداقل تغییر کسری در سهام نباشد.
یک دستور قیمت محدود برای فروش «بعلاوه» همچنین پایین‌ترین قیمتی را که می‌توان آن را اجرا کرد، بیان می‌کند.
- برای یک معامله اوراق بهادار واقعی، قیمت "گسترش" تفاوت در بازده بین اوراق بهادار شی و معیار آن است - ضمنی یا صریح.
- برای سوآپ (یا سوئیچ) دو اوراق بهادار منتشر شده، قیمت "گسترش" تفاوت در بازده بین اوراق بهادار فروخته شده و اوراق بهادار خریداری شده است.
- برای یک رول قرارداد آتی با قراردادی در همان کالا اما دارای ماه تسویه قرارداد متفاوت، قیمت "گسترش" تفاوت قیمت بین قرارداد فروخته شده و قرارداد خریداری شده است.
- برای یک تراکنش تامین مالی با نرخ شناور، "spread" تفاوت در بازدهی است که بالاتر یا کمتر از بازده معیار اعلام شده است.
هر چهار نوع در واحدهای پایه بیان می شوند (قیمت یا اختلاف بازده ضربدر 100) و ممکن است منفی باشند.
یک سفارش «خرید» برای واحدهای CIV که باید به‌جای تطبیق/تطبیق با دستور «فروش» به مدیر صندوق (یا نماینده انتقال آنها) ارسال شود، به عنوان مثال. توسط یک سوپرمارکت وجوه واسطه، دلال/فروشنده و غیره. این می تواند در بازارهایی استفاده شود که مبتکر به رفتار مالیاتی خاص و/یا هزینه های معامله نیاز دارد.
